格林泓旭利率债债券型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金经管东谈主：格林基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司         二〇二五年七月  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      进犯指示  本基金经中国证券监督经管委员会 2022 年 7 月 22 日证监许可〔2022〕1595 号文注 册，进行召募。  基金经管东谈主保证《格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出路等作 出本色性判断或者保证。  本基金的主义客户不包括特定的机构投资者。  本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在 投老本基金前，需充分了解本基金的居品特色，并承担基金投资中出现的各种风险，包 括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券私有的非系统性风险，由于基金份额合手有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的私有风险等其他风险。本基金是 一只债券型基金，其预期风险收益水平高于货币市集基金，低于夹杂型、股票型基金。具体 内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。  本基金可投资于国债期货，可能濒临的风险包括市集风险、流动性风险、基差风险、保 证金风险、信用风险、操气魄险等。  当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行相应圭表后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧袋机制实施期间，基金 经管东谈主将对基金简称进行特别标志，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额合手有东谈主仔 细阅读关系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金 居品良友撮要等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教育、资产景况等 判断基金是否和投资者的风险承受才能相稳健，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。  基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩推崇的保证。  基金经管东谈主依照恪尽责守、教授信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时 应厚爱阅读本招募说明书。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。法律法例或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 7 月 10 日，关联财务数据和净值推崇数据截止 日为 2025 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务良友未经审计） 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息败露经管办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险经管礼貌》（以下简称“《流动性风险经管礼貌》”）、《公开召募证券 投资基金侧袋机制指引（试行）》、其他关联礼貌及《格林泓旭利率债债券型证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书评释了格林泓旭利率债债券型证券投资基金的投资主义、策略、风险、费 率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性、实时性、简明性、易得性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明良友肯求召募的。本招募说明书由本基金经管东谈主解 释。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额合手有东谈主的权利和义务，应介怀查阅基金合同。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验更动和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更动和补充 书》偏激更新 其更新 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈 中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十八次会议第一次更动，2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修 正，2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中华东谈主 民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019 年 12 月 28 日第十三届宇宙东谈主民代 表大会常务委员会第十五次会议第二次更动的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其不 时作念出的更动 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更动，自 四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布履行的《对于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其常常作念出的更动 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其常常更动）及关系法律法例礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、改动、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主刚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并救助基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 受格林基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金经管 有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 订），是范例基金经管东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管 东谈主、销售机构和投资东谈主共同降服 额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 件，肯求将其合手有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额改动为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的行动 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改动中转入肯求份额总额后的余额)跨越 上一怒放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含公约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、融会受限的新股及非公开垦行股票、资产支 合手证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产  以上释义中波及法律法例、业务执法等内容，法律法例、业务执法更动后，如适用于本 基金，关系内容以更动后法律法例、业务执法为准。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        三、基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称号：格林基金经管有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（现实楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东谈主：高永红   成立时期：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266 号   组织方式：有限职责公司   注册老本：20,000 万元东谈主民币   存续期间：永续计议   计议边界：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产开垦有限公司合手有本基金经管东谈主 100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   磋商东谈主：张歆雨   里面组织结构：   本基金经管东谈主为一东谈主有限职责公司，鼓动按照《格林基金经管有限公司轨则》的礼貌享 有最高决策权；设董事会和 1 名监事，董事会下设风坎坷挡委员会、东谈主力资源与薪酬策略委 员会，概括经管部（董事会办公室）；公司组织经管实行董事会率领下的总司理负责制，下 设风险经管委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员 会、居品委员会、估值委员会、居品收益分拨委员会和权益投资部、权益投资二部、固定收 益部、固定收益二部、FOF 投资部、特定客户资产经管部、研究部、交游部、机构业务部、零 售业务部、互联网金融部、投资银行部、策略客户部、居品支合手部、科技运营部、狡计财务 部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设看护长，分摊监察 稽核部，负责组织携带公司的监察稽核服务。   二、主要东谈主员情况 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金经管有限公司独创东谈主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届宇宙青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统阻挡国度重心实验室参谋人，中国科学院经管学院 MBA 导师、北京航空航天大学 MBA 导师。   高永红女士：董事、总司理、代任看护长，硕士。曾任格林期货有限公司总司理、格林 大华期货有限公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产经管有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012 年、2015 年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高档中学教师，辉县市政府 驻郑职业处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国建造银行总行投 资考查部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，能力参谋人有限公司总 司理，中银国外亚洲有限公司投资银行部司理。   龙大伟先生：沉寂董事，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 文书，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委文书、董事长等。   部慧女士：沉寂董事，博士。现任北京航空航天大学经济经管学院金融系主任，副教 授，硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济经管学院金融系讲师、硕士生导师。   刘传葵先生：沉寂董事，博士。曾任交银康联资产经管有限公司总司理，中天堂富证券 有限公司副总裁，深圳市中天佳汇股权投资经管有限公司董事、总司理。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金经管有限公司居品支合手部总监。曾任格林集团 总裁秘书、办公室副主任，北京祈望加科技有限公司销售运营司理，格林基金经管有限公司 居品与创新部总监、营销支合手部总监。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货 总司理助理，中国期货业协会信息技巧部主任，中国期货业协会信息技巧专科委员会委 员，中国期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 司理助理，天津兴业相信投资公司业务垄断。   龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金经管有限公司渠谈司理、渠谈服务部上海 区域总部总监、渠谈服务部副总监、专户业务一部总监、零卖业务部总监，格林基金经管有 限公司总司理助理。   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰谈营业部职员，宏源证券股份有 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 限公司职员，天弘基金经管有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金经管有限公 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交游员、分部负责东谈主、金融市 场部债券交游中心司理，中英益利资产经管股份有限公司固定收益部总司理，格林基金经管 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金经管有限公司研究员，南边东英资产经管有 限公司基金司理，中晟基金经管有限公司（筹）公司董事、副总司理。   柳杨先生，东北师范大学硕士。曾任吉林银行交游员、北京分部负责东谈主、金融市集部债 券交游中心总司理，中英益利资产经管股份有限公司固定收益部总司理。2020 年 5 月加入格 林基金，任公司副总司理、固定收益部总监。现任本基金基金司理（2022 年 9 月 5 日起任 职）、格林泓利增强债券型证券投资基金基金司理（2021 年 5 月 28 日起任职）、格林泓景债 券型证券投资基金基金司理（2021 年 5 月 28 日起任职）、格林鑫悦一年合手有期夹杂型证券投 资基金基金司理（2021 年 6 月 17 日起任职）、格林泓皓纯债债券型证券投资基金基金经 理（2022 年 4 月 14 日起任职）、格林团聚增强债券型证券投资基金基金司理（2023 年 10 月 日起任职）、格林泓卓利率债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 8 月 22 日起任职）、格 林中短债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 7 日起任职）。   由高永红女士担任公募固收投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；柳杨先生任公 募固收投资决策委员会委员，现任基金司理；索隽石先生任公募固收投资决策委员会委 员，现任基金司理。   三、基金经管东谈主的职责   按照《基金法》、《运作办法》偏激他关联礼貌，基金经管东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为；  四、基金经管东谈主承诺 施，留心违犯《证券法》行动的发生； 取灵验措施，留心以下《基金法》、《运作办法》辞谢的行动发生：  （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）拒抗正地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系 的交游行为；  （7）冒失职守，不按照礼貌履行职责；  （8）法律法例和中国证监会辞谢的其他行动。 规及行业范例，教授信用、用功尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法计议；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）故意毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；  （5）断绝、干与、阻隔或严重影响中国证监会照章监管； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （6）冒失职守、花费权力，不按照礼貌履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资狡计等信息；利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交游行为；  （8）除按法律法例、基金经管公司轨制进行基金投资外，顺利或迤逦进行其他股票交 易；  （9）违犯证券交游场合业务执法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，淆乱市集秩 序；  （10）故意毁伤投资东谈主偏激他同行机构、东谈主员的正当权益；  （11）以不正大技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）信息败露不真正，有误导、讹诈因素；  （14）法律法例和中国证监会辞谢的其他行动。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。  五、基金司理承诺 益； 间明察的关联证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资狡计等信 息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交游行为； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  六、基金经管东谈主的里面阻挡轨制  本基金经管东谈主即格林基金经管有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、合 法、灵验计议，防御、化解计议风险和所经管的资产运气魄险，充分保护资产托付东谈主、公司 和公司鼓动的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金经管公司里面阻挡携带意见》等 法律法例和中国证监会的关联文献，以及《格林基金经管有限公司轨则》，制定《格林基金 经管有限公司里面阻挡大纲》。  里面阻挡体系是指公司为防御和化解风险，保证计议运作稳健公司的发展狡计，在充分 探讨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作圭表与阻挡措施而 形成的系统。里面阻挡轨制是公司为终了里面阻挡主义而建立的一系列组织机制、经管办 法、操作圭表与阻挡措施的总称。  里面阻挡轨制由公司轨则、里面阻挡大纲、基本经管轨制、部门经管轨制、各项具体业 务执法等部分组成。  （1）保护基金投资东谈主利益不受侵扰，保养鼓动的正当权益。  （2）保证公司计议运作严格降服国度关联法律法例和行业监管执法，自发形成遵法经 营、范例运作的计议想想和计议理念。  （3）建立和健全法东谈主治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。  （4）防御和化解计议风险，提高计议经管效益，确保计议业务的稳健运行和受托资产的 安全竣工，终了公司的合手续、厚实、健康发展。  （5）确保公司计议主义和发展策略的获胜实施。  （6）确保基金、公司财务和其他信息真正、准确、竣工、实时。  （1）健全性原则。里面阻挡须淹没公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到各 项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个方法。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理适用的内控圭表，并当令诊疗 和束缚完善，保养内控轨制的灵验执行。  （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保合手相对沉寂，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议经管方法缩短运作成本，提高经济效益，以 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡后果。  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当稳健国度法律、法例、规章和各项礼貌。  （2）全面性原则。里面阻挡轨制应当涵盖公司计议经管的各个方法，不得留有轨制上的 空缺和裂缝。  （3）审慎性原则。制定里面阻挡轨制应当以审慎计议、防御和化解风险为起点。  （4）灵验性原则。里面阻挡轨制应当是可操作的，灵验的。  （5）当令性原则。里面阻挡轨制的制定应当跟着关联法律法例的诊疗和公司计议战 略、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  里面阻挡的基本要素包括阻挡环境、风险评估、阻挡行为、信息疏导和里面监控。  （1）阻挡环境组成公司里面阻挡的基础，阻挡环境包括计议理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工谈德教化等内容。  （2）公司经管层应当自如竖立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险防御意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险强项齐集到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。  （3）公司按“利益平正、信息透明、信誉可靠、职责到位”的基本原则制定治理结 构，充分阐明沉寂董事和监事的监督职能，严禁不正大关联交游、利益运送和里面东谈主阻挡现 象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （4）公司根据健全性、高效性、沉寂性、制约性、前瞻性及防火墙等原则遐想里面组织 架构，建立决策科学、运营范例、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策圭表和经管 议事执法，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面阻挡的具体实施单元。各部门在公司基本经管轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务经管礼貌、操作经由及里面阻挡礼貌，加强对业务风险的控 制。部门经管层应如期对部门内风险进行评估，确定风险经管策略并实施，监控风险经管绩 效，以束缚改进风险经管才能。  （5）公司设立规章递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 以书面方式承诺降服，在授权边界内承担职责。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 格的检验和反馈。  （6）里面阻挡风险评估包括如期和不如期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违法、投诉、危急事件发生后的风险评估等。  （7）风险评估是每个阻挡主体的职责。 公司与基金运作的正当合规性进行监督检验。 险进行评估和阻挡。  （8）授权阻挡是里面阻挡行为的基本要点，它齐集于公司计议行为的永久。授权阻挡的 主要内容包括： 准和圭表，确保授权轨制的贯彻执行。 章阐发后下达到被授权东谈主，并报关联部门备案。 用的授权须实时修改或取消。  （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托付资产 要实行沉寂运作，单独核算。  （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格 分离，投资和交游、交游和算帐、基金管帐和公司管帐等进犯岗亭不得有东谈主员的肖似。进犯 业务部门和岗亭须实行物理隔断。  （11）制定切实灵验的救急应变措施，建立危急处理机制和圭表。  （12）遴聘适当、灵验的信息系统，识别、汇集、加工并相互交流计议行为所需的一切信 息。信息系统须保证业务计议信息和财务管帐良友的真正性、准确性和竣工性，必须能终了 公司里面信息的疏导和分享，促进公司里面经管顺畅实施。  （13）根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务陈诉系统，但凡属于超过权限的任何决 策必须履行礼貌的陈诉陈诉圭表。  （14）里面阻挡的监督完善由公司风险经管委员会、看护长和监察稽核部等部门在各自的 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 权力边界内开展。必要时，公司董事会、监事、风坎坷挡委员会、总司理等均可遴聘外部专 家对公司里面阻挡进行检验和评价。  （15）根据市集环境、新的金融器用、新的技巧应用和新的法律法例等情况，公司须组织 专门部门对原有的里面阻挡进行全面的搜检，审查其正当合规性、合感性和灵验性，当令改 进。  （1）研究业务阻挡主要内容包括： 保养备选库。  （2）投资决策业务阻挡主要内容包括： 边界、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策圭表、基金绩效归因分析等内容。  （3）基金交游业务阻挡主要内容包括： 交游。 者其他很是情况，应当实时陈诉相应部门与东谈主员。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （4）基金算帐和基金管帐业务阻挡主要内容包括： 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户建立、资金划转、帐簿记录等方面相互沉寂。 估值时点的价值。 督。  （5）信息败露阻挡主要内容包括： 败露的信息真正、准确、竣工、实时。 披表露现的症结提倡处理意见，并讲求关系东谈主员的职责。  （6）信息技巧系统阻挡主要内容包括： 系统的经管规章、操作经由、岗亭手册和风坎坷挡轨制。 术良友；在终了业务电子化时，应建立守秘系统和相应阻挡机制，并保证计较机系统的可稽 性。 理，信息技巧系统参加运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 施，确保系统安全运行。 施明确的职责经管，严格辞别业务操作、技巧保养等方面的职责。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 考证、走访阻挡、故障还原、安全保护、均权制约等功能。 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 障、灾祸还原演习，确保系统可靠、厚实、安全地运行。  （7）监察稽核阻挡主要内容包括： 长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面阻挡轨制的执行情况沉寂时履行检 查、评价、陈诉、建议职能。 的陈诉进行审议。 核部门的沉寂性和泰斗性。 充足的监察稽核东谈主员，严格监察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作圭表和组织 递次。 公司各项计议经管行为的灵验运行。 制轨制的，应当讲求关联部门和东谈主员的职责。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主  （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：贾光华   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com  （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长、2024 年 1 月起任本行董事长。现 任中国光大集团股份公司党委文书、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长。曾任国 内贸易部国度物质储备转变中心副主任(副局级)，中国证券监督经管委员会信息中心负责 东谈主，培训中心副主任(主合手服务)，东谈主事教授部主任、党委组织部部长，中国证券监督经管委 员会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委文书(副部长级)，中国光大 集团股份公司党委副文书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   行长郝成先生，自 2024 年 6 月起任本行党委文书，2024 年 8 月起任本行执行董事、行 长。现任中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。历任国度开垦银行天津分行党委委 员、副行长，国度开垦银行东谈主事局副局长、党委组织部副部长，国度开垦银行吉林分行党委 文书、行长，交通银行党委委员、副行长。获经管学博士学位，高档工程师。   资产托管部总司理贾光华先生，1994 年 7 月在光大银行总行营业部参加服务，2005 年 10 月调入同行机构部（后改名为金融同行部）后，先后任处长、总司理助理、副总司理、副总 司理（主合手服务），2018 年 5 月任金融同行部总司理，2025 年 1 月任资产托管部总司理。  （三）证券投资基金托管情况   限定 2025 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 354 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 只，托管基金资产范畴 6604.72 亿元。同期，开展了证券公司资产经管狡计、基金公司客户 资产经管狡计、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行招待、保障债权投资狡计等资产的 托管及相信公司资金相信狡计、产业投资基金、股权基金等居品的救助业务。  （四）托管业务的里面阻挡轨制   确保关联法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管东谈主关联基 金托管的各项经管轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额合手有东谈主、基金经管公司及基金托管 东谈主的正当权益。  （1）全面性原则。里面阻挡必须浸透到基金托管业务的各个操作方法，淹没通盘的岗 位，不留任何死角。  （2）提神性原则。竖立“提神为主”的经管理念，从风险发生的源流加强里面阻挡，防 患于未然，尽量幸免业务操作中各类问题的产生。  （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，选择灵验措施加强里面阻挡。发现问题，及 时处理，堵塞裂缝。  （4）沉寂性原则。基金托管业务里面阻挡机构沉寂于基金托管业务执行机构，业务操作 东谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的服务不受干与。   中国光大银行股份有限公司设有风险经管与内控合规委员会，负责全行风险经管与里面 阻挡服务。资产托管部建立了严实的内控监督体系，设立了投资监督与内控合规处，配备了 专职内控合规东谈主员，负责证券投资基金托管业务的内控经管服务。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格罢黜《基金法》、《中华东谈主民共 和邦交易银行法》、《信息败露经管办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法例的 要求，并根据关系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面阻挡规 定》、《中国光大银行资产托管业务守秘礼貌》等十余项规章轨制和实施笃定，将风坎坷挡 落实到每一个服务方法。中国光大银行资产托管部以阻挡和防御基金托管业务风险为主 线，在进犯岗亭（基金算帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守秘区，装置了摄像监视 系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安全。  （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相勾通、事前事 中庸过后监督相勾通、技巧与东谈主工监督相勾通等方式方法，对基金投资边界、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金经管东谈主就基金资产净值的计较、基金经管东谈主和基金托管东谈主报答 的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违犯法律、法例和基金合同等礼貌的行动，实时以邮 件、电话或书面等方式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时查对阐发并 以邮件或书面方式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中 国证监会。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           五、关系服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（现实楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东谈主：高永红   客服电话：4001000501   磋商东谈主：方月圆   传真：010-50890725   网址：www.china-greenfund.com   基金经管东谈主可根据关联法律法例的要求，弃取稳健要求的机构销售本基金，并在基金管 理东谈主网站公示。   （1）兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   磋商东谈主：李玮琳   客户服务电话：95561   公司网址:www.cib.com.cn   （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：张金良   客户服务电话：95580   公司网址: https://ynty.psbc.com   （3）国泰海通证券股份有限公司 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  住所：中国（上海）解放贸易进修区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  法定代表东谈主：朱健  客户服务电话：95521  公司网址: https://kh.gtht.com/ （4）兴业证券股份有限公司  住所：福州市湖东路 268 号  办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦  法定代表东谈主：杨华辉  客户服务电话：95562  公司网址：https://www.xyzq.com.cn （5）国金证券股份有限公司  住所：成都市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国外大厦  法定代表东谈主：冉云  客户服务电话：95310  公司网址：http://www.gjzq.com.cn （6）中信证券华南股份有限公司  住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 层、20 层  办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：胡伏云  磋商东谈主：宋丽雪  客户服务电话：95396  公司网址:www.gzs.com.cn （7）中信证券股份有限公司  住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座  办公地址：北京市亮马桥 48 号（中信证券大厦）  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：95548 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  公司网址：www.citics.com （8）中信证券（山东）有限职责公司  住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：冯恩新  客户服务电话：95548  公司网址:http://sd.citics.com/ （9）东莞证券股份有限公司  住所：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东谈主：陈照星  客户服务电话：95328  公司网址: https://www.dgzq.com.cn （10）华创证券有限职责公司  住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号  办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号华创大厦  法定代表东谈主：陶永泽  客户服务电话：400-866-6689  公司网址：www.hczq.com （11）华福证券有限职责公司  住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福州市台江区江滨中通衢 380 号宝地广场 18-19 层（福州行政总部）  法定代表东谈主：苏军良  客户服务电话：95547  公司网址: www.hfzq.com.cn （12）诺亚正行基金销售有限公司  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋  法定代表东谈主：汪静波  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    磋商东谈主：曾传溢    客户服务电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com   （13）上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903~906 室    法定代表东谈主：杨文斌    磋商东谈主：徐英俊    客户服务电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com   （14）上海利得基金销售有限公司    住所：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    磋商东谈主：曹怡晨    客户服务电话：400-921-7755    公司网址：www.leadfund.com.cn   （15）嘉实钞票经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易进修区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东谈主：张峰    磋商东谈主：李雯    客户服务电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn   （16）泛华普益基金销售有限公司    住所：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西    法定代表东谈主：于海锋 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  客户服务电话：400-080-3388  公司网址：https://www.puyifund.com （17）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  住所：北京市向阳区西大望路 1 号 9 层公寓 1008  办公地址：北京市向阳区西大望路 1 号 2 号楼 9 层 1008  法定代表东谈主：戎兵  磋商东谈主：魏晨  客户服务电话：400-6099-200  公司网址：www.yixinfund.com （18）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13  办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号  法定代表东谈主：王伟刚  磋商东谈主：宋子琪  客户服务电话：400-619-9059  公司网址：www.hcjijin.com （19）济安钞票（北京）基金销售有限公司  住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  磋商东谈主：李海燕  客户服务电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com （20）上海基煜基金销售有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东谈主：王翔  磋商东谈主：李关洲  客户服务电话：400-820-5369 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.jiyufund.com.cn  （21）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491(麇集办公区)   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 1201-1203 室   法定代表东谈主：肖雯   磋商东谈主：邱湘湘   客户服务电话：020-89629066   公司网址：https://www.yingmi.cn/  （22）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市大兴区亦庄经济开垦区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东谈主：邹保威   磋商东谈主：隋彬   客户服务电话：400-098-8511（个东谈主业务）/400-088-8816（企业业务）   公司网址：http://kenterui.jd.com/  （23）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司)   法定代表东谈主：谭广锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址：http://www.tenganxinxi.com  （24）贵州省贵文文化基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 服务基地 1 楼   法定代表东谈主：陈成   客户服务电话：0851-85407888   公司网址: http://www.gwcaifu.com  （25）博时钞票基金销售有限公司  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 谈 福 新 社 区 益 田 路 5999 号 基 金 大 厦 19 层（518017）   法定代表东谈主：王德英   客户服务电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （26）上海证达通基金销售有限公司   住所：上海市浦东新区金葵路 118 弄 3 层 B 区   办公地址：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区   法定代表东谈主：姚杨   磋商东谈主：潘梦茹   客户服务电话：021-20538880   公司网址：www.zdt.fund   （27）上海陆享基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易进修区世纪通衢 1196 号世纪汇广场二座 16 层   办公地址：中国(上海)解放贸易进修区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室   法定代表东谈主：粟旭   客户服务电话：400-168-1235   公司网址: www.luxxfund.com   （28）北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座概括楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   公司网址: http://www.5irich.com   （29）华瑞保障销售有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层   法定代表东谈主：路昊 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  磋商东谈主：张爽爽  客户服务电话：952303  公司网址:www.huaruisales.com （30）上海中正达广基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室  办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室  法定代表东谈主：黄欣  磋商东谈主：戴珉微  客户服务电话：400-6767-523  公司网址:www.zhongzhengfund.com （31）泰信钞票基金销售有限公司  住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012  办公地址：北京市向阳区开国路 92 号世贸大厦 C 座 12 层  法定代表东谈主：张虎  客户服务电话：400-881-5596  公司网址:www.taixincaifu.com （32）北京坤元基金销售有限公司  住所： 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 816 号  办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼钞票中心 A 座 A 座 30 层  法定代表东谈主：杜福胜  客户服务电话：4006498989 （33）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  磋商东谈主：朱佳慧  客户服务电话：4001818188  公司网址：http://www.1234567.com.cn/ （34）中信建投证券股份有限公司  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号     法定代表东谈主：王常青     磋商东谈主：刘芸     客户服务电话：95587     公司网址：www.csc108.com     （35）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903     办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室     法定代表东谈主：吴强     磋商东谈主：洪泓     客户服务电话：4008-773-772     公司网址：www.5ifund.com     （36）中邮证券有限职责公司     住所：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)     办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号     法定代表东谈主：郭成林     客户服务电话：400-888-8005     公司网址: https://www.cnpsec.com.cn     （37）中信期货有限公司     住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层     法定代表东谈主：张皓     磋商东谈主：刘宏莹     客户服务电话：400-990-8826     公司网址：www.citicsf.com     （38）阳光东谈主寿保障股份有限公司 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场  办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国外大厦 12 层  法定代表东谈主：李科  磋商东谈主：王超  客户服务电话：400-88-95510  公司网址:http://life.sinosig.com/  （39）上海国信嘉利基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室  办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号  法定代表东谈主：付钢  客户服务电话：021-68809999  公司网址：www.gxjlcn.com  （40）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  磋商东谈主：朱佳慧  客户服务电话：4001818188  公司网址：http://www.1234567.com.cn/  （41）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼  法定代表东谈主：其实  磋商东谈主：朱佳慧  客户服务电话：95021/4001818188  公司网址：www.1234567.com.cn  基金经管东谈主可根据关联法律法例的要求，弃取稳健要求的机构销售本基金，并在基金管 理东谈主网站公示。  二、基金登记机构 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   称号：格林基金经管有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（现实楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东谈主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   磋商东谈主：孙斌杰   三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：陈颖华、清晨   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   磋商东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：容诚管帐师事务所（特别普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   执行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维   承办管帐师：蔡晓慧、李哲虹   磋商东谈主：蔡晓慧  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      六、基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》、基金合同偏激他关联礼貌，经 2022 年 7 月 22 日中国证监会证监许可〔2022〕1595 号 文注册。   本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2022 年 8 月 22 日至 数为 234 户。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金基金合同于 2022 年 9 月 5 日庄重见效。自基金合同见效日起，本基金经管东谈主庄重 启动经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产范畴  《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈诉中给予败露；一语气 60 个服务日出 现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈诉并提倡惩办决议，如合手续 运作、改动运作方式、与其他基金合并或者鉴别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手 有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在本招募说 明书“五、关系服务机构”部分关系内痛快在基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的怒放日实时期  投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平淡交游日的交游时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或其 他特别情况，基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。  基金经管东谈主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时期在申 购启动公告中礼貌。  基金经管东谈主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时期在赎 回启动公告中礼貌。  在确定申购启动与赎回启动时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的启动时期。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或改动肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 行计较； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 权益不受毁伤并得到平正对待； 间、处理执法等在降服基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为 准。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的圭表，在怒放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须按礼貌全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成 立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证 券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金经管东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形舍弃 后的下一个服务日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   基金经管东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求日 (T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提交的 灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方 式查询肯求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实 接收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其关系权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 下，对上述业务办理时期进行诊疗，并依照《信息败露办法》的关联礼貌提前公告。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及 交游级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东谈主累计合手有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计合手有基金份额的比例不得达到或者跨越基金总份额的 50%。法律法例或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，肯求赎回份额精准 到少许点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后在销售机构 保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 募说明书或关系公告。 募说明书或关系公告。 限请参见更新的招募说明书或关系公告。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金范畴给予阻挡。具体见基金经管东谈主关系公告。 制。基金经管东谈主必须在诊疗前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购费与赎回费   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，申购费率如下：            申购金额（元）                 申购费率  大于便是 100 万，小于 500 万   0.30% 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记费 等各项用度。   本基金收取赎回费，赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份额时收取。   本基金对于合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   基金份额赎回费率如下：         合手有基金份额期限（N）              赎回费率(%) N≥7 天                    0% 或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 下，对特定交游方式（如网上交游、电话交游等），按监管部门要求履行必要手续后，基金 经管东谈主不错遴聘低于柜台交游方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。 法例礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情况制定促销狡计，如期或不如期地开展基金促 销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当 调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的平正性。具体处理原则与操作范例恪守关系法律法例以及监管部门、自律执法的规 定。   七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额 的计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。申购用度、净申购金额的计较按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛错产生的 收益或损失由基金资产承担。    例：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资者当日投资 40 万元申购本基金，对应 的本次申购费率为 0.60%，该投资者可得到的基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+0.60%）＝397,614.31 元    申购用度=400,000-397,614.31＝2,385.69 元    申购份额=397,614.31/1.0560＝376,528.70 份    即：投资者投资 40 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元，可得到    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    其中，赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回 1 万份本基金基金份额，合手无意期为两年，对应的赎回费率为 0%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00 元    赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元    赎回金额=11,500-0.00=11,500.00 元    即：投资者赎回 1 万份本基金基金份额，合手有期限为两年，假设赎回当日基金份额净值 是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇特别情况，经履行适当圭表，不错适当蔓延计较及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错排除。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前按照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 值。 毁伤现存基金份额合手有东谈主利益时。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 到或者跨越基金份额总额的 50%，或者变相躲闪前述 50%麇集度的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 购肯求时，基金经管东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 经管东谈主有权断绝该等全部或部分申购肯求。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被 断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金经管东谈主应实时还原申购业 务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额合手有东谈主在肯求 赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金经管东谈主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金改动中转出申 请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改动中转入肯求份额总额后的余额)跨越前一怒放 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 部分脱期赎回。  （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平淡赎回程 序执行。  （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或合计因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。   对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎 回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。弃取脱期赎回的，赎回肯求与下一怒放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作 自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额合手有东谈主的赎回肯求跨越上一怒放日基金总份 额 10%以上的情形下，基金经管东谈主有权脱期办理其赎回肯求。具体办理方法如下：对于该单个 基金份额合手有东谈主当日跨越上一怒放日基金总份额 10%的赎回肯求，应当全部自动进行脱期办 理。对于该单个基金份额合手有东谈主未跨越上述比例的部分，基金经管东谈主有权根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东谈主的赎回肯求一并办 理。关联词，如该基金份额合手有东谈主在提交赎回肯求时弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回肯求将被排除。  （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额合手有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 确定在礼貌媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金经管东谈主须依照《信息败露办法》最迟于 重新怒放日在礼貌媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告，或根据现实情况在暂停公告中 明确重新怒放申购或赎回的时期，届时可不再另行发布重新怒放的公告。  十三、基金改动  基金经管东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管东谈主管 理的其他基金之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费，关系执法由基金经管东谈主届 时根据关系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关系机构。  十四、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额合手有东谈主示寂，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于稳健条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。  十五、基金的转托管  基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。  十六、如期定额投资狡计  基金经管东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资狡计，具体执法由基金经管东谈主另行礼貌。投 资东谈主在办理如期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资狡计最低申购金额。  十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务执法决定是否一并冻结。   十八、基金份额转让   在稳健法律法例礼貌且条件允许的情况下，基金经管东谈主不错根据关系业务执法受理基金 份额合手有东谈主通过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的肯求。具体由基金 经管东谈主提前发布公告。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或关系公告。   二十、其他业务  在不违犯关系法律法例、对基金份额合手有东谈主的权利无本色性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金经管东谈主可制定相应的业务执法，届时无需召开 基金份额合手有东谈主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金的投资   一、投资主义   在严格阻挡投资组合风险的前提下，追求基金资产的持久稳健升值，力求取得超过功绩 相比基准的投资答复。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交游的债 券（国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债）、债券回购、银行入款、同行存单、货 币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不投资股票、可改动债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资边界，其投资比例恪守届时有鉴戒律法例或关系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率 债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交游，应稳健法律法例礼貌和基金合同约定的投资限制并降服关系 期货交游所的业务执法。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当圭表 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将查考市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关系因素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和合手仓结构制定相应的诊疗决议，以缩短利率变动对组合带来 的影响。本基金经管东谈主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期市集利率水平将高潮时，适当缩短组合的久期；预期市集利率将下落时，适当提 高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的诊疗提高债券组合收益率目 的。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线模式的变化进行合理配 置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将勾通收益率弧线变化的斟酌，适 时遴聘追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合，并进行动态诊疗。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线相比笔陡时，买入期限位 于收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的缩 短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下落，这么可同期取得该债券合手有期的厚实的票 息收入以及收益率下落带来的价差收入；即使收益率弧线高潮或进一步变陡，这一策略也能 够提供更多的安全角落。   根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过遴聘持久债券 和短期回购相勾通，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。   当回购利率低于债券收益率时，不错将正回购所取得的资金投资于债券，利用杠杆放大 债基投资的收益。   本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，充分探讨国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交游方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例 不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；  （4）本基金经管东谈主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，透澈 按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目礼貌的比例限制；  （5）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的  （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越该基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；   （8）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货交游，应当降服下列投资比例的限制： 日基金资产净值的 30%； 货合约价值，悉数（轧差计较）占基金资产的比例不低于 80%；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例 的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特别情形除外。法律法 规另有礼貌的，从其礼貌。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起启动。法律法例或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当圭表后，则本基金投资不再受关系限 制或自动降服届时灵验的法律法例或监管礼貌，无需另行召开基金份额合手有东谈主大会。    为保养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实阻挡东谈主或者 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额合手有东谈主利益优先原则，防御利益 封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年 对关联交游事项进行审查。  法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以届时灵验的法律法例或监管礼貌为准。  五、功绩相比基准  本基金的功绩相比基准为：中债-国债及政策性银行债钞票（总值）指数收益率。  中债-国债及政策性银行债钞票(总值)指数由中央国债登记结算有限职责公司编制。该指 数因素券由宇宙银行间债券市集上市且公开垦行的国债和政策性银行债组成，具有粗鄙的市 场代表性，与本基金投资边界相符，因此选用该指数动作功绩相比基准大要客不雅、合理地反 映本基金的风险收益特征。  要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广宽接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加稳健用于本基金的功绩相比基准的指数，或者市集发生变化导致 本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准住手发布时，本基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商 一致并按照监管部门要求履行适当圭表后，可诊疗或变更功绩相比基准并实时公告，而无需 召开基金份额合手有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型、股票型基 金。  七、基金经管东谈主代表基金运用债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 何不当利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   九、基金投资组合陈诉   基金经管东谈主的董事会、董事保证本陈诉所载良友不存在伪善纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律职责。   基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本陈诉中的财务指 标、净值推崇、投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者首要 遗漏。   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈诉，本投资组合陈诉所载数据限定 2025 年 3 月                                              占基金总资产的比例  序号          花式          金额(元)                                                 （%）       其中：股票                             -                -       其中：债券               543,586,109.82              97.73       资产支合手证券                            -                -       其中：买断式回购的                                         -                -       买入返售金融资产 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          银行入款和结算备付          金悉数  （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合   本基金本陈诉期末未合手有境内股票。  （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本陈诉期末未合手有港股通股票。   本基金本陈诉期末未合手有股票。                                                 占基金资产净值比  序号              债券品种    公允价值(元)                                                  例（％）           其中：政策性金融债            31,387,528.77             5.65  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                 占基金资产净  序号    债券代码        债券称号        数目（张）           公允价值(元)                                                                 值比例（%）    本基金本陈诉期末未合手有资产支合手证券。    本基金本陈诉期末未合手有贵金属。    本基金本陈诉期末未合手有权证投资。    本基金本陈诉期末未合手有股指期货。    本基金本陈诉期末未合手有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中：    国度开垦银行因贷款支付经管不到位、向未取得行政许可的花式披发贷款等原因，2024 年 12 月 27 日被国度金融监督经管总局北京监管局罚金 60 万元，关系文号京金罚决 字202443 号。    本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策圭表稳健关系法律法例及基金合同的要 求。    除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体未发生被监管部门立案考查，或在 本陈诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   （2）本基金本陈诉期未合手有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同礼貌之 备选股票库的情况。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （3）其他资产组成  序号             称号            金额(元) （4）陈诉期末合手有的处于转股期的可改动债券明细  本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可改动债。 （5）陈诉期末前十名股票中存在融会受限情况的说明  本基金本陈诉期末未合手有股票。 （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨面貌部分  由于四舍五入原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               十、基金的功绩     基金经管东谈主依照恪尽责守、教授信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金功绩目的不包括合手有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后现实收益水平 要低于所列数字。                                      功绩相比基                    净值增长率 净值增长率 功绩相比基      阶段                              准收益率标                   ①-③       ②-④                      ①    圭臬差② 准收益率③                                       准差④                      -1.32%    0.27%        -0.79%   0.14%    -0.53%     0.13% 自基金合同见效日至 相比 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总 和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。  四、基金财产的救助和刑事职责  本基金财产沉寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交游场合的交游日以及国度法律法例礼貌需要 对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准 则》、监管部门关联礼貌。  （一）对存在活跃市集且大要获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应遴聘最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成真正反应公允价 值的，应付报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征探讨。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量合手有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有富足可利用数据和 其他信息支合手的估值技巧确定公允价值。遴聘估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并确定公允价 值。   四、估值方法  （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游的可改动债券以逐日收盘价动作估值全价；  （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技巧确定公允价值。交游所市集 挂牌转让的资产支合手证券，遴聘估值技巧确定公允价值；  （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应遴聘估值技巧确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 赫然各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价估值。 的平正性。具体处理原则与操作范例恪守关系法律法例以及监管部门、自律执法的礼貌。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法例的礼貌或者未能充分保养基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。  根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   五、估值圭表 计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主于每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按礼貌对外公布。   六、估值差错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额 净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值差错遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予赔 偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职责方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责 方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错职责方对顺利损失承担 补偿职责；若估值差错职责方仍是积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有富足的时期进行更 正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值差错职责方应付更正的情况向关联当事东谈主进 行阐发，确保估值差错已得到更正。  （2）估值差错的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值差错的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值差错责 任方仍应付估值差错负责。要是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的边界内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；要是取得不 当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额 加上仍是取得的不当得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值差错职责方。  （4）估值差错诊疗遴聘尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定估 值差错的职责方；  （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿损 失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行阐发。  （1）基金份额净值计较出现差错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的措施留心损失进一步扩大。  （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 金经管东谈主应当暂停估值； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  八、基金净值的阐发  基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金 经管东谈主应于每个服务日交游结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值 按礼貌给予公布。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。  十、特别情况的处理 差不动作基金资产估值差错处理。 构发送的数据差错等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、适当、合理的措施 进行检验，关联词未能发现该差错或即使发现差错但因前述原因无法实时更正的，由此形成的 基金资产估值差错，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应 当积极选择必要的措施舍弃或稳重由此形成的影响。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。在不违犯法律法例且对基金 份额合手有东谈主无本色性不利影响的情况下，基金经管东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 诊疗，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议着实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务执法》执行。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，主袋账户份额欢腾基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分拨，该分成条目不适用于侧袋账户份额，详见招募说明 书的礼貌。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   上述基金用度由基金经管东谈主在法律法例礼貌的边界内参照公允的市集价钱确定，法律法 规另有礼貌时从其礼貌。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对一致后，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应公约礼貌，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 照关联礼貌编制基金管帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十六、基金的信息败露  一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险经管礼貌》、《基金合同》偏激他关联礼貌。  二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予败露的基金信息通过稳健 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息败露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大要按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息良友。  三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开败露的信息应遴聘中语文本。同期遴聘外文文本的，基金信息败露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友撮要 东谈主大会召开的执法及具体圭表，说明基金居品的特色等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明 书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》见效后，基金居品良友撮要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在 三个服务日内，更新基金居品良友撮要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品良友撮要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金鉴别运作 的，基金经管东谈主不再更新基金居品良友撮要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在礼貌报刊 上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友撮要、《基金合同》和基金托管 公约登载在礼貌网站上，并将基金居品良友撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。  （三）《基金合同》见效公告  基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》见效 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在 礼貌网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。  （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在礼貌网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经稳健《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在礼貌网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在礼貌报刊上。  基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在礼貌网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年 度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他进犯信息”项下披 露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的特别情形除外。  基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险分 析等。  （七）临时陈诉  本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  （八）明白公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集机密传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，相 关信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开明白。  （九）基金份额合手有东谈主大会决议 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十）投资国债期货信息败露   本基金投资国债期货的，基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和 招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资 政策和投资主义等。  （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。  （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息败露内容与 模式准则等法律法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品良友撮要、基金算帐陈诉等公开败露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊败露本基金的信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报 送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于礼貌媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》鉴别后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律执法的关系规 定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当按照关系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延败露基金信息的情形  当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致的，可暂停或蔓延败露基金信 息： 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个服务日内遴聘稳健《证券法》礼貌 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。无数赎回按 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主计较各 项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探讨主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳健《企业会 计准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提。 支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额合手有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并鉴别侧袋机制后，基金经管东谈主应实时遴聘稳健《证券 法》礼貌的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。  基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期陈诉中败露陈诉期内侧袋账户关系信 息，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度 陈诉进行审计时，应付陈诉期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度陈诉败露等发表审 计意见。  八、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有礼貌的，从其礼貌。本招募说明书 中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、关系礼貌不一致的，以届时的法律法例、相 关礼貌为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，可顺利对本部老实容 进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十八、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险  （一）市集风险   证券市集价钱因受各类因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现 金基金资产的 80%，债券投资风险主要包括：  （1）信用风险   基金在交游过程中发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地缩短导致债券价钱下落，或者债券回购交游到期时交游 敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。  （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，要是市集利率高潮，本基金合手有 债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而要是市集利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。  （3）收益率弧线风险   要是基金对长、中、短期债券的合手有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。  （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。  （5）市集供需风险   要是宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体计议环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变 化，最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。  （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者合手有本基金资产现实 购买力下落。  （二）本基金的私有风险 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 于 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，因此，本基金需承担由 于市集利率波动形成的利率风险。   本基金可投资于国债期货，若投资国债期货主要存在以下风险：  （1）市集风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。  （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。  （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。  （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢腾建立或者救助国债期货合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。  （5）信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。  （6）操气魄险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者狂妄，或者系统出 现故障等原因形成损失的风险。  （三）流动性风险   流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于：   在市集或个券流动性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法连忙、低成土产货诊疗基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于怒放式基金的特别要求，本基金必须保合手一定的现金比例以应付赎回要求，在经管 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”，介怀了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错概括利用备用的流动性风险经管器用以减 少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临暂停申购或申购肯求被断绝、赎回肯求被暂停 接受或脱期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴聘摆 动订价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   本基金主要投资于国内具有精采流动性的金融器用，投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金所投资的债 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 券市集具有发展熟识、容量较大、交游活跃、流动性充裕的特征，大要欢腾本基金怒放式运 作的流动性要求。同期，本基金基于分布投资的原则，在行业和个券建立未有高麇集度的特 征，概括评估在平淡市集环境下本基金流动性风险适中。   基金经管东谈主已建立里面无数赎答复对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金经管东谈主会根据现实情况进行流动性 评估，阐发是否不错接受通盘赎回肯求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管 理东谈主会在充分评估基金组结伴产变现才能、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础 上，审慎接受、阐发赎回肯求。基金经管东谈主不错选择备用的流动性风险经管应付措施，包括 但不限于：（1）脱期办理无数赎回肯求；（2）暂停接受赎回肯求；（3）减速支付赎回款 项；（4）中国证监会认定的其他措施。  （1）脱期办理无数赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的 情形及处理方式”，介怀了解本基金脱期办理赎回肯求的情形及圭表。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回肯求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。  （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，介怀了解本基金暂停接 受赎回肯求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。  （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，介怀了解本基金减速支 付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般平淡情形下有所蔓延。  （4）收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （5）暂停基金估值  投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，介怀了解本基金暂停估值的情形及圭表。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回肯求或减速 支付赎回款项。  （6）舞动订价  当发生大额赎回情形时，基金经管东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金估值的平正 性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份额净 值。因此，在无数赎回情形下，要是经管东谈主遴聘舞动订价器用，当日赎回的基金份额净值会 被调减。  （7）启动侧袋机制  投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，介怀了解本基金侧袋机制的情形及程 序。  侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平淡怒放赎回。因此，启用侧袋机制时，合手有基金份额的合手有东谈主将在启 用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定 资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期 陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。  基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探讨主袋账 户资产，并根据关系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金败露的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。  （四）信用风险  信用风险主要指债券、单子刊行主体、入款银行信用景况可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （五）积极经管风险   在现实投资操作过程中，基金经管东谈主可能限于常识、技巧、教育等因素而影响其对关系 信息、经济方式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩推崇不一定合手续优于其 他品种。  （六）操作或技巧风险   关系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东谈主为因素形成操作症结 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门讹诈、交游差错、IT 系统故 障等风险。   在怒放式基金的各类交游行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响交游的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。  （七）政策变更风险   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法阻挡的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗而 引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资边界变化，基金经管东谈主为诊疗投资 组合而引起基金净值波动的风险等。  （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金经管东谈主自身 顺利阻挡才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其 收益或本金安全。   基金经管东谈主承诺以教授信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其畴昔功绩推崇。基 金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、鉴别与基金财产算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在礼貌媒介公告。  二、《基金合同》的鉴别事由  有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当鉴别： 接的；  三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 合《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的服务主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律 意见书； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经稳健《证券法》礼貌的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在礼貌网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在 礼貌报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容摘抄  一、基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金经管东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并经管基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》礼貌的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决议；  （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回与改动的肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用关系权利，为基金的利益运用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提供 服务的外部机构；  （16）在稳健关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、改动和 非交游过户等的业务执法；  （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以教授信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产；  （4）配备富足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风坎坷挡、流动性风险经管、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等制 度，保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉寂，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，履行信息败露及陈诉义务；  （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其 提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金收 益；  （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按礼貌保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系良友，保存 期限不低于法律法例礼貌的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在礼貌时期发出，况兼保证投资者能 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 够按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合理 成本的条件下得到关联良友的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金托 管东谈主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应当 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；  （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动 承担职责；  （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主；  （25）执行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册，按礼貌向基金托管东谈主提供基金份额合手有东谈主名册资 料；  （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东谈主的权利与义务  （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全救助基金财 产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货交游资金算帐； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管公约》的礼貌以教授 信用、用功尽责的原则合手有并安全救助基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备富足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对所 托管的不同的基金分别建立账户，沉寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互沉寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）救助由基金经管东谈主代表基金刚硬的与基金关联的首要合同及关联凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金经管东谈主 在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金经管东谈主有未执行《基 金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系良友，保存期限不少于法律 法例的礼貌；  （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；  （13）按礼貌制作关系账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或关联礼貌向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监督 经管机构，并文告基金经管东谈主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退 任而免除；  （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金经管 东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  （21）执行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额合手有东谈主  基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项运用 表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）厚爱阅读并降服《基金合同》、招募说明书、基金居品良友撮要等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息败露，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其合手有的基金份额边界内，承担基金耗费或者《基金合同》鉴别的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）执行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）降服基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交游及业务执法；  （10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保证 其真正性；  （11）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额合手有东谈主大会  基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  基金份额合手有东谈主大会不设立日常机构。  （一）召开事由 基金份额合手有东谈主大会：  （1）鉴别《基金合同》；  （2）更换基金经管东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）改动基金运作方式；  （5）诊疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬，但法律法例要求诊疗该等报答圭臬除 外；  （6）变更基金类别； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、边界或策略；  （9）变更基金份额合手有东谈主大会圭表；  （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；  （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手有 东谈主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）增多或诊疗基金份额类别建立；  （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗关联认购、申购、赎回、改动、基金交 易、非交游过户、转托管等业务执法；  （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召 集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、干 扰。  （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时期、地点和会议方式；  （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；  （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；  （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；  （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激磋商方式和磋商东谈主、表决意 见寄交的截止时期和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决意见的 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。  （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金经管东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基 金份额合手有东谈主大会议程：  （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主合手有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释稳健法律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，况兼合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记良友相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布关系提 示性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额合手有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；  （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额合手有东谈主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表 出具表决意见；  （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见 的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主合手有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释稳健法律法例、《基金合同》和会议文告 的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 亦可遴聘其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额合手有东谈主大 会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。 下，授权方式不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他方式，召集东谈主接受的具体授权方式在 会议文告中列明。  （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布监票 东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金 经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；要是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 称）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以很是决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改动基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管 东谈主、鉴别《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交稳健会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议文告礼貌的表 决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （七）计票  （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议 启动后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主 大会的主合手东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举三名基金 份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主马上公布计票结 果。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有疑义，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布重新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额合手有东谈主大会决议自见效之 日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决 议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执行见效的基金份额合手有东谈主大会的决 议。见效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有 敛迹力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关系基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）关系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 之一）选举产生又名基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主履行适当圭表后，可顺利对本部老实容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、执行方式  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的 孰低数。  （三）基金收益分拨原则 体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。在不违犯法律法例且对基金 份额合手有东谈主无本色性不利影响的情况下，基金经管东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 诊疗，不需召开基金份额合手有东谈主大会。  （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决议着实定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务执法》执行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，主袋账户份额欢腾基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分拨，该分成条目不适用于侧袋账户份额，详见招募说明 书的礼貌。  四、基金财产经管、运用关联用度的提取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类  上述基金用度由基金经管东谈主在法律法例礼貌的边界内参照公允的市集价钱确定，法律法 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规另有礼貌时从其礼貌。  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应公约礼貌，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 失；  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的礼貌。  （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资主义、投资边界和投资标的  （一）投资主义   在严格阻挡投资组合风险的前提下，追求基金资产的持久稳健升值，力求取得超过功绩 相比基准的投资答复。  （二）投资边界   本基金的投资边界为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交游的债 券（国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债）、债券回购、银行入款、同行存单、货 币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不投资股票、可改动债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资边界，其投资比例恪守届时有鉴戒律法例或关系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率 债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交游，应稳健法律法例礼貌和基金合同约定的投资限制并降服关系 期货交游所的业务执法。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当圭表 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。  （三）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例 不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，透澈 按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目礼貌的比例限制；   （5）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越该基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保合手一致；   （8）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货交游，应当降服下列投资比例的限制： 日基金资产净值的 30%； 货合约价值，悉数（轧差计较）占基金资产的比例不低于 80%；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例 的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特别情形除外。法律法 规另有礼貌的，从其礼貌。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之日起启动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或自动降服届时灵验的法律法例或监管礼貌。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  为保养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实阻挡东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额合手有东谈主利益优先原则，防御利益 封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年 对关联交游事项进行审查。  法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或自动降服届时灵验的法律法例或监管礼貌。  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。  六、基金资产净值的计较方法和公告方式  （一）基金资产净值的计较方法  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）基金净值信息  《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 礼貌网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同肃清和鉴别的事由、圭表以及基金财产算帐方式  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 两日内在礼貌媒介公告。  （二）《基金合同》的鉴别事由  有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当鉴别： 接的；  （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 合《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的服务主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产算帐小组统一禁受基金； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律 意见书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经稳健《证券法》礼貌的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在礼貌网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在 礼貌报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议应通过协 商、统一惩办，协商、统一不成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁东谈主均具有敛迹力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不时诚恳、用功、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权益。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政 区和台湾地区法律）统治。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和 营业场合查阅。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东谈主  （一）基金经管东谈主  称号：格林基金经管有限公司  住所：北京市向阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号  法定代表东谈主：高永红  设立日历：2016 年 11 月 1 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266 号  组织方式：有限职责公司  注册老本：20000 万元东谈主民币  存续期限：永续计议  磋商电话：010-50890705  （二）基金托管东谈主  称号：中国光大银行股份有限公司  住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心  邮政编码：100033  法定代表东谈主：李晓鹏  成立日历：1992 年 6 月 18 日  批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函〔1992〕7 号  组织方式：股份有限公司  注册老本：466.79095 亿元东谈主民币  存续期间：合手续计议  基金托管履历批文及文号：证监基金字〔2002〕75 号   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资边界、投资对 象进行监督。  本基金的投资边界为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交游的债 券（国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债）、债券回购、银行入款、同行存单、货 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不投资股票、可改动债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资边界，其投资比例恪守届时有鉴戒律法例或关系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率 债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交游，应稳健法律法例礼貌和基金合同约定的投资限制并降服关系 期货交游所的业务执法。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当圭表 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例 不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；  （4）本基金经管东谈主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，透澈 按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目礼貌的比例限制；  （5）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的  （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越该基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；  （8）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；  （9）本基金参与国债期货交游，应当降服下列投资比例的限制：  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日基金资产净值的 30%； 货合约价值，悉数（轧差计较）占基金资产的比例不低于 80%；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例 的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特别情形除外。法律法 规另有礼貌的，从其礼貌。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起启动。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资边界及投资比例等仅适用于主袋账户。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或自动降服届时灵验的法律法例或监管礼貌。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实阻挡东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额合手有东谈主利益优先原则，防御利益 封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。    当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。    侧袋机制的具体执法依照关系法律法例的礼貌和基金合同的约定执行。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第（九）款基金投资辞谢行动进行监督。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   为保养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性礼貌，则基金 经管东谈主在履行适当圭表 后，本基金不受上述礼貌的限制。  （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行间 债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前按照礼貌的数据模式向基金托管东谈主提供稳健法律法例 及行业圭臬的、经庄重弃取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金经管东谈主应严格按照交游敌手名单的边界在银行间债券市集 弃取交游敌手。基金托管东谈主过后监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手 名单进行交游。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结 算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交游敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商 惩办。   基金经管东谈主负责对交游敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交游执法进行交游，对交 易敌手不履行合同形成的损失进行追偿，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方 式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损失 和职责。  （五）基金经管东谈主投资银行如期入款应稳健关系法律法例约定。基金经管东谈主在投资银行定 期入款的过程中，必须稳健基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基金 经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此弃取入款银行。因基金经管东谈主违犯上述 原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担相应职责。开立如期入款账户时，如期入款账户 的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全救助和日常监督核查的原则，入款 行应尽量弃取托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，经管东谈主必须和入款机构 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 刚硬如期入款公约，约定两边的权利和义务，该公约动作划款指示附件。该公约中必须有如 下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息 到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户”。并依照本公约打发原则对存单打发经由给予明确。对于跨行入款，经管 东谈主需提前与托管东谈主就如期入款公约及存单打发经由进行疏导。除非入款公约中礼貌入款证实 书由入款行救助或入款公约动作入款支取的依据，存单打发原则上遴聘入款行上门服务的方 式。特别情况下，遴聘基金经管东谈主打发存单的方式。在取得入款证实书后，托管东谈主救助证实 书原来。经管东谈主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的弃取及入款公约承担职责，并指定 专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或打发，以 确保与托管东谈主所打发凭证的真正性、准确性和竣工性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主现实阻挡 之外的资产不承担救助职责。跨行如期入款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管 业务授权东谈主名章。  （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值计较、基 金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。  要是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩推崇数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东谈主对此不承担职责，并将在发现后立即陈诉中国证监会。  （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律法 规、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金经管东谈主限 期纠正。  基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文告后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约对 基金业务执行核查。  对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在礼貌时期内答复并改正，或就基金托管 东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求 需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关系数据良友和轨制 等。  （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游圭表仍是见效的指示违犯法律、行政法例和 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其他关联礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主。  （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行动，应实时陈诉中国证监会，同期文告基 金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金经管东谈主无正大原理，断绝、阻隔对方根据本托管公约礼貌运用监督权，或选择拖 延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告戒仍不改正的，基 金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核基金经管东谈主计较的基金资 产净值和基金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、关系信息败露和监 督基金投资运作等行动。  （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故蔓延执行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本公约偏激他关联礼貌时，应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面方式给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交关系良友以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和真正性，在礼貌时期内 答复基金经管东谈主并改正。  （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时陈诉中国证监会，同期文告基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东谈主无正大原理，断绝、阻隔对方根据本公约礼貌运用监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡告戒仍不改正的，基金经管 东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的救助  （一）基金财产救助的原则 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有特别情况两边可另行协商惩办； 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金经管 东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助；  （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”，该账户由基金经管东谈主托付的登记机构开立并经管。 有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联礼貌后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在礼貌时期内，遴聘稳健《证券 法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。  （三）基金托管专户（或称“托管账户”）的开立和经管   基金托管专户的称号：格林泓旭利率债债券型证券投资基金 款。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过基金托管专户进行。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。 礼貌。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 进行本基金业务之外的行为。 由基金经管东谈主负责。 户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐服务，基金经管东谈主 应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司 的礼貌执行。 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的礼貌执行。  （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同见效后，基金经管东谈主负责以本基金的口头肯求并取得进入宇宙银行间同行拆借 市集的交游履历，并代表本基金进行交游；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金刚硬宇宙银行间债券市集债券回购主公约，基 金托管东谈主救助公约原来，基金经管东谈主保存公约副本。  （六）期货账户的开立和经管   基金经管东谈主应依据关系期货交游所或期货公司的关系礼貌开立和经管期货账户，基金托 管东谈主协助提供开立股指期货和国债期货业务关系账户及肯求交游编码所需的基金托管东谈主关系 信息。  （七）其他账户的开立和经管   在本托管公约刚硬日之后，本基金被允许从事稳健法律法例礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助基金托管 东谈主根据关联法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联执法使用 并经管。  （八）基金财产投资的关联有价凭证等的救助   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救助库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司或单子营业中心的代救助库，救助凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券等有价凭证的购买 和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主委 托救助的机构之外机构现实灵验阻挡的证券不承担救助职责。  （九）与基金财产关联的首要合同的救助 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   与基金财产关联的首要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署 的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主救助。除本公约另有 礼貌外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主 和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同 传真给基金托管东谈主，并在 30 个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的救助期限不少 于法律法例礼貌的期限。   五、基金资产净值计较和管帐核算  （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主每个服务日计较基金资产净值及基金份额的基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按礼貌公告。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。   基金经管东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额的基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按礼貌对外公布。 基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给予公布，基金托管东谈主对该结果不承担职责。  （二）基金资产估值方法和特别情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。  （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价进行估值； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 牌转让的资产支合手证券，遴聘估值技巧确定公允价值； 跃市集上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应付市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集 行为很少的情况下，应遴聘估值技巧确定其公允价值。  （2）初度公开垦行未上市的债券，遴聘估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在赫然各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。  （5）国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游 日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价估值。  （6）合手有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收 入。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金估 值的平正性。具体处理原则与操作范例恪守关系法律法例以及监管部门、自律执法的礼貌。  （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （9）关系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新 礼貌估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法例的礼貌或者未能充分保养基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项条目进行估值时，所形成的舛错不动作 基金份额净值差错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、入款银行等级三方机构发 送的数据差错等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、适当、合理的措施进行 检验，关联词未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金经管东谈主和基金托管东谈主可 以免除补偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施舍弃或稳重由此形成 的影响。  （三）基金份额净值差错的处理方式 差错。基金份额净值计较出现差错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并 选择合理的措施留心损失进一步扩大。差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。当发生净值计较差错时，由基金经管东谈主负责处理，由此给 基金份额合手有东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有 权向其他当事东谈主追偿。 际损失的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的职责进行补偿，基金管 理东谈主和基金托管东谈主有权向取得不当得利之主体想法返还不当得利。 现该差错，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较差错形成投资者或基金的损失，以及 由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值计较顺延差错而引起的投资者或基金的损 失，由提供差错信息确当事东谈主一方负责补偿。 经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该差错 或即使发现差错但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值差错，基金经管东谈主 和基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施稳重 或舍弃由此形成的影响。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 着用功尽责的立场重新计较查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的计较结果为 准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延差错而引起的损失由基 金经管东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。  （四）暂停估值的情形 经管东谈主应当暂停估值；  （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。  （六）基金管帐轨制  按国度关联部门礼貌的管帐轨制执行。  （七）基金账册的建立  基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金经管东谈主沉寂时建立、记录 和救助本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。  （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核  基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符 时，应实时文告基金经管东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据透澈一致。  （1）报表的编制  基金经管东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期报 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 告的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制并公告。基金年度报 告的财务管帐陈诉应当经过稳健《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同见效不及两 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。  （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊疗以国度关联礼貌为准。 基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关系报表及陈诉。   六、基金份额合手有东谈主名册的救助   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和救助.基金经管东谈主应如期向基金托管东谈主 提供基金份额合手有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金经管东谈主提供的合手有东谈主名册后与基金经管东谈主分 别进行救助。救助方式不错遴聘电子或文档的方式，保存期不少于法律法例礼貌的最低期 限。如不成妥善救助，则按关系法例承担职责。   基金托管东谈主因编制基金如期陈诉等合理原因要求基金经管东谈主提供关系良友时，基金经管 东谈主应将关联良友送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所救助的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应降服守秘义务。   七、基金托管公约的变更、鉴别与基金财产的算帐  （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何封闭。基金托管公约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管公约鉴别出现的情形  （三）基金财产的算帐  （1）自出现基金合同鉴别事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金 财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、稳健《证券法》礼貌的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）在基金财产算帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不时诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权益。  （4）基金财产算帐小组负责基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐 小组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同鉴别，应当按法律法例和基金合同的关联礼貌对基金财产进行算帐。基金财产 算帐圭表主要包括：  （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律 意见书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）送还基金债务；  （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌送还前，不分拨给基金份额合手有东谈主。  算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经稳健《证券法》礼貌的会 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。   八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与基金合同或本公约关联的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时 灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹 力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有礼貌。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区和台湾 地区法律）统治。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              二十二、对基金份额合手有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供以下一系列服务：   一、基金份额合手有东谈主登记服务   基金经管东谈主或者托付基金登记机构为基金份额合手有东谈主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额合手有东谈垄断理基金账户与基金份 额的登记、经管、托管与转托管，基金份额合手有东谈主名册的经管，权益分拨时红利的登记、派 发，基金交游份额的算帐过户和基金交游资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额合手有东谈主弃取红利再投资方式进行基金收益分 配，该基金份额合手有东谈主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份 额，且不收取申购用度。   三、网上交游服务   基金经管东谈主为基金份额合手有东谈主提供网上交游平台。通过先进的汇集通信技巧，为基金份 额合手有东谈主提供高效安全的基金交游服务、实时迅捷的基金信息和招待服务。   四、主动文告服务   基金经管东谈主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额合手有东谈主提供各项主动 文告服务；基金经管东谈主公告及进犯信息将通过礼貌媒介发布。要是基金份额合手有东谈主需要提供 纸质的阐发单、对账单的服务，可致电基金经管东谈主客户服务中心提取。   五、查询服务   为便捷基金份额合手有东谈主随时了解基金经管东谈主关系信息及投资资讯，基金经管东谈主通达网上 查询等方式。基金份额合手有东谈主不错通过官方网站等方式进行基金经管东谈主信息查询和基金份额 合手有东谈主账户信息查询。   六、多元良友提取   基金经管东谈主为基金份额合手有东谈主提供介怀的专科基金投资良友，便于办理各类交游手 续，同期为便捷基金份额合手有东谈主提取，基金经管东谈主提供了多元化的良友提取服务，提取路线 各类，良友内容丰富介怀。   通盘对外公布文献及各类关系历史文献均可向客户服务东谈主员提取，客户服务东谈主员可通过 传真、Email 提供；同期，基金经管东谈主网站上提供各类良友、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，进步服务品性，使基金份额合手有东谈主实时了解基金投资 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 资讯，基金经管东谈主推出全处所资讯服务定制花式。基金份额合手有东谈主可通过客服热线、基金管 理东谈主网站、短信定制各类资讯，基金经管东谈主通过 Email、短信等多渠谈发送资讯定制服务。   八、投资业务究诘   基金经管东谈主领有一支挥洒自若、专科常识全面的投资参谋人队列，基金经管东谈主的专科客户 服务代表将在礼貌的服务时期内回答客户提倡的问题，提供对于基金投资全处所的究诘服 务。   九、投诉与建议的受理   基金经管东谈主合计基金份额合手有东谈主的合理建议是基金经管东谈主发展的能源与标的。   要是对基金经管东谈主提供的各类服务感到不舒心或有其他需求，可通过电话、来信、传 真、Email、手机短信等各类方式随时向基金经管东谈主提倡，也可顺利与客户服务东谈主员磋商，基 金经管东谈主将遴聘限期处理、分级经管的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行为   基金经管东谈主为基金份额合手有东谈主举办各类互动行为，如基金份额合手有东谈主碰面会、招待讲座 等，以加强基金份额合手有东谈主与基金经管东谈主之间的互动磋商。   十一、基金经管东谈主有权根据基金份额合手有东谈主的需要、市集景况以及基金经管东谈主服务才能 的变化，增多、修改上述服务花式。   十二、基金经管东谈主客户服务中心磋商方式   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法厚实的内容，可通过上述方式磋商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面厚实了本招募说明书。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              二十三、其他应败露事项  本陈诉期内，本基金在指定媒介登载的公告如下： 序号                公告事项                败露日历       格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更       新）2024 年第 2 号       格林泓旭利率债债券型证券投资基金基金居品良友概       要更新       格林泓旭利率债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度       陈诉       格林泓旭利率债债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度       陈诉       格林泓旭利率债债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度       陈诉       格林泓旭利率债债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度       陈诉       对于格林泓旭利率债债券型证券投资基金还原个东谈主投       资者申购、改动转入和如期定额投资业务的公告       对于格林泓旭利率债债券型证券投资基金暂停大额申       购、如期定额投资及改动转入业务的公告       格林泓旭利率债债券型证券投资基金分成公告（2025       年第一次） 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅方式  一、招募说明书的存放地点  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金经管东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的网站上。  二、招募说明书的查阅方式  投资东谈主可在办公时期免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金经管东谈主、基金托管 东谈主、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以 本基金招募说明书的原来为准。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十五、备查文献  以下文献存于基金经管东谈主及基金托管东谈垄断公场合备投资者查阅。  一、中国证监会准予格林泓旭利率债债券型证券投资基金召募注册的文献  二、《格林泓旭利率债债券型证券投资基金基金合同》  三、《格林泓旭利率债债券型证券投资基金托管公约》  四、法律意见书  五、基金经管东谈主业务履历批件和营业派司  六、基金托管东谈主业务履历批件和营业派司  七、中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金经管东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管公约、基金 居品良友撮要及基金的各类如期和临时公告。                                 格林基金经管有限公司                                   二〇二五年七月

开云体育(中国)官方网站